3月22日傍晚，上交所披露了9家科创板受理企业，分别为晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安瀚科技以及武汉科前生物。

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首批受理的9家企业基本情况如下：

从行业看，计算机、通信和其他电子设备制造业有4家（晶晨半导体、睿创微纳、宁波容百、和舰芯片），专用设备制造业有3家（安瀚科技、江苏北人、利元亨），化学原料和化学制品制造业有家（天奈科技）、医药制造业有家（武汉科前生物）。

从注册地来看，上海有家（晶晨半导体），山东家（睿创微纳），江苏3家（天奈科技、江苏北人、和舰芯片），浙江家（宁波容百），湖北2家（安瀚科技、武汉科前生物），广东家（利元亨）。

从选择的上市标准来看，6家选择“市值+净利润/收入”的第一套上市标准，3家选择“市值+收入”的第四套上市标准，其中有家为未盈利企业，9家企业预计市值平均为72.76亿元，扣除预计市值最大的家（80亿元）后预计市值平均为59.35亿元；

从财务指标来看，剔除家亏损企业（最近一年总资产为24.94亿元，营业收入为36.94亿元，净利润为-26.02亿元），其他8家企业最近一年年末平均总资产为5.32亿元，最近一个会计年度平均营业收入为0.34亿元，最近一个会计年度平均扣非后净利润为.64亿元，最近一个会计年度各家企业平均营收增速为6.43%，研发投入占营业收入比例范围为5-20%。

总的来看，上述企业所处行业、公司规模、经营状况、发展阶段不尽相同，总体上具备一定的科创属性，体现了科创板发行上市条件的包容性。

按照相关规定，这9家企业申请文件，经补正后符合齐备性要求，上交所决定予以受理。受理通知已通过审核系统发送给发行人及其保荐人，发行人的相关申请文件已同步在上交所官方网站进行预先披露。

据统计，上述9个项目拟合计融资金额为09.88亿元。其中，和舰芯片融资金额最高，达到25亿元；武汉科前生物融资金额次之，为7.47亿元；宁波容百融资金额为6亿元，排在第三位。

首批提交材料的券商并非全是市场预估的头部券商，但主要以大型券商为主，中信证券、招商证券、民生证券各有两个项目，东吴证券、长江证券、国泰君安各有一个项目。

需要指出的是，企业申请被上交所受理只是迈出了发行上市的第一步。这是因为，根据相关制度规定，科创板股票发行上市流程包括：申请、受理、审核、上市委员会会议审议、报送证监会、证监会注册、发行上市。

这9个“幸运儿”都是什么来头？

据晶晨官方网站显示，晶晨股份成立于年，为多种开放平台提供各种多媒体电子产品，包括OTT、IP机顶盒、智能电视和智能家居产品。以其成本、性能等优势在市场上得到创维、索尼、TCL、小米、阿里巴巴等众多知名厂商青睐。据奥维云网数据显示，晶晨半导体占据了机顶盒市场近50%市场份额。近期，晶晨半导体发布的AndroidTV机顶盒参考设计方案还被Netflix选为Hailstorm合作平台。晶晨半导体A股影子股包括华胜天成、创维数字、TCL集团、泰达股份、新湖中宝。

江苏北人主要提供工业机器人自动化、智能化的系统集成整体解决方案，在国内汽车金属类零部件自动化生产线及工业机器人系统集成领域占据一席之地，并逐步向航空航天、军工、重工等多个领域拓展业务，年度盈利万元。

睿创微纳成立于年2月，注册资本.8亿元人民币。主要从事光通信用光电子元器件、非制冷红外成像组件与红外热像仪、光纤传感模块等光电产品的研发、生产和销售。主要应用领域包括光纤通信、无线通讯、智能建筑、电力检测、工业测温、消防、家居监控、医疗、汽车夜视导航等诸多民用领域。

天奈科技拥有纳米碳管制备的相关专利，以及碳纳米管批量生产的专业技术。目前江苏天奈科技公司已获得中国国家知识产权局授权8项发明专利及6项实用新型专利、美国知识产权局授权3项发明专利、日本特许厅授权项实用新型专利。

利元亨主要为全球的汽车零部件、锂电池、精密电子、轨道交通、医疗、消防等领域的客户提供自动化装备与服务。主要产品有汽车车身部件的自动化生产线、动力锂电池电芯自动化生产线、动力锂电池模组及PACK自动生产线、轨道交通控制系统核心部件自动化生产线、感烟探头自动化生产线等。利元亨拥有较强的研发实力，目前拥有机器视觉与人工智能检测技术、双目视觉伺服、设备远程诊断及运维技术等0余项智能制造领域的核心技术，并成功申请了50余项中国专利，4项美国专利，7项德国专利。此外，利元亨研发制造的自动化产线整体通过CE、UL、CSA、ETL等各种欧美国家的严格认证。

宁波容百科技成立于年9月，注册资金3.98亿元，经营范围为锂电池材料、动力电池相关产业。目前该公司已完成北京、湖北、贵州、韩国等地布局。宁波容百早在年就披露了上市计划，当年其引入A轮融资2亿元；年完成0亿元的B轮融资；年C轮融资3.9亿元后，宁波容百估值已过百亿元。

和舰芯片是中国台湾上市公司联华电子的子公司。公开资料显示，和舰芯片成立于年月，注册资本32.05亿元，曾用名和舰科技(苏州)有限公司，股东包括英属维京群岛橡木联合公司、富拉凯咨询（上海）有限公司。据悉，和舰芯片为晶圆代工厂，拥有8英寸晶圆生产线。

安翰科技拥有机器人磁胶囊引导系统，获得专利，临床批准，最近据报道将安装在中国的数百个医疗中心。他们的机器人系统由5自由度（两个旋转和三个平移）的机械臂组成。使用单个球形磁体实现场生成，并且在工作区域中可以达到高达0.2T的场强。操纵磁铁控制嵌入式视频胶囊，可以以2fps进行实时视频输入。

科前生物是一家专注于兽用生物制品研发、生产、销售及动物防疫技术服务的生物医药企业，主要产品是猪用疫苗和禽用疫苗。年，公司在国内非国家强制免疫兽用生物制品市场销售收入排名第二、在非国家强制免疫猪用生物制品市场销售收入排名第一，并分别于20年、年荣获国家科学基数进步奖二等奖。截至目前，公司共取得3项新兽药注册证书，获得多项国家级、省部级科技奖项，处于行业领先地位。

晶晨半导体拔得头筹，顺利拿下科创板00号受理批文。该公司A股影子股包括华胜天成（.SH）、创维数字（.SZ）、TCL集团（.SZ）、泰达股份（.SZ）、新湖中宝（600.SH）。

江苏北人则代表新三板军团登榜成功，其A股影子股包括联明股份（.SH）、软控股份（003.SZ）、誉衡药业（.SZ）等。

据界面新闻梳理，9家被受理公司和已提交文件的4家公司涉及的影子股名单，如下表所示：

值得一提的是，TCL集团独中两元，参股公司晶晨半导体、利元亨同时上榜。与此同时，主力资金也在提前布局。3月22日主力资金数据显示，当日TCL集团获主力资金蜂拥抢筹，净流入达6亿元，位居两市个股首位。该股大涨6.04%。

科创板IPO“后备军”企业名单仍在补充

值得注意的是，据媒体报道，除了上述9家企业外，还有9家明确公告申请科创板上市，分别是启明医疗、新光光电、申联生物、华夏天信、赛特斯、金达莱、大力电工、先临三维、及复旦张江。

据上交所介绍，在3月2日晚间9点后及3月22日，厦门特宝生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市贝斯达医疗股份有限公司等4家企业提交申请，齐备性检查仍在进行中。上交所将按规定的程序和要求，及时进行核对，作出是否受理的决定。

根据各地证监局的公开信息，备案科创板上市辅导的公司数目在持续增加之中。上海证监局日前更新了4家公司的上市辅导情况，其中，乐鑫科技、上海柏楚电子等两家公司明确将申报科创板上市。上海硅产业集团虽未明确申报板块，但辅导内容涉及了科创板规则的培训。

而在广东，已有20家拟申报科创板的企业在广东证监局办理了辅导备案手续。3月3日，广东证监局完成了辖区首家科创板意向企业的现场验收工作。

据四川证监局消息，省内科技创新企业踊跃争取在科创板上市融资，已有辅导备案企业6家，行业主要为生物医药、大数据、无人机等，预计首批申报企业2-3家。

湖南证监局表示，目前湖南辖区有多家湘企拟申请在科创板上市，从进度来看都还处在地方监管局辅导备案阶段。长沙远大住宅工业集团股份有限公司、威胜信息技术股份有限公司、湖南航天环宇通信科技股份有限公司、湖南南新制药股份有限公司这四家公司，很有意向申请在科创板上市。

上交所回答五大疑问

一、请问目前科创板股票发行上市申请的受理情况如何？

答：3月8日，本所科创板股票发行上市审核系统（以下简称本所审核系统）正式开始接收发行人的申请。截至3月22日7时，本所审核系统共收到3家公司提交的科创板股票发行上市申请文件。本所科创板发行上市审核部门按照相关规则规定的程序和要求，完成了对其中9家企业申请文件的齐备性核对，提出了补正要求。

按照相关规定，晶晨半导体（上海）有限公司、烟台睿创微纳技术股份有限公司、江苏天奈科技股份有限公司、江苏北人机器人系统股份有限公司、广东利元亨智能装备股份有限公司、宁波容百新能源科技股份有限公司、和舰芯片制造(苏州)股份有限公司、安翰科技（武汉）股份有限公司、武汉科前生物股份有限公司等9家企业申请文件，经补正后符合齐备性要求，本所决定予以受理。受理通知已通过本所审核系统发送给发行人及其保荐人，发行人的相关申请文件已同步在本所官方网站进行预先披露。

此外，厦门特宝生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市贝斯达医疗股份有限公司等4家于3月2日晚间9点后及3月22日提交申请的企业，齐备性检查仍在进行中。本所将按规定的程序和要求，及时进行核对，作出是否受理的决定。

上述科创板企业发行上市申请的受理，标志着在上交所设立科创板并试点注册制改革在实践操作中，又向前迈进了一步。后续，上交所将在中国证监会的领导下，按照“高标准、稳起步、强监管、控风险”的总体原则，组织力量，继续扎实做好受理、审核等各项工作，确保改革平稳落地、有序推进。

二、请问首批受理企业总体情况怎样？

答：首批受理的9家企业基本情况如下：从所属产业、行业来看，新一代信息技术3家，高端装备和生物医药各2家，新材料、新能源各家；从选择的上市标准来看，6家选择“市值+净利润/收入”的第一套上市标准，3家选择“市值+收入”的第四套上市标准，其中有家为未盈利企业，9家企业预计市值平均为72.76亿元，扣除预计市值最大的家（80亿元）后预计市值平均为59.35亿元；从财务指标来看，剔除家亏损企业（最近一年总资产为24.94亿元，营业收入为36.94亿元，净利润为-26.02亿元），其他8家企业最近一年年末平均总资产为5.32亿元，最近一个会计年度平均营业收入为0.34亿元，最近一个会计年度平均扣非后净利润为.64亿元，最近一个会计年度各家企业平均营收增速为6.43%，研发投入占营业收入比例范围为5-20%。总的来看，上述企业所处行业、公司规模、经营状况、发展阶段不尽相同，总体上具备一定的科创属性，体现了科创板发行上市条件的包容性。

目前，科创板企业申请和受理刚刚开始。据了解，相关发行人和保荐人正认真按照证监会和上交所相关规定制作申请文件，陆续提交申请。上交所将始终坚持市场化、法制化的改革方向，准确把握科创板定位，稳步做好后续企业申请受理和发行上市审核等工作。同时，我们也希望，发行人、中介机构和市场各方齐心协力，为优质科创企业来科创板发行上市提供良好的环境，共同呵护科创板平稳起步、行稳致远。

三、请问上交所在受理阶段的齐备性检查主要







































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