解禁了！痛定思痛！再踏征程！尽管中兴付出代价巨大，但毕竟可以再踏征程，还是比较欣慰！这沉重一课，告诉我们，全球化经营，企业合规管理，永远在路上，一点也不能够松懈！

重建合规体系是中兴通讯当务之急

这让笔者想起西门子“贿赂门”事件：年11月西门子公司特大贿赂案曝光，年2月，美国司法部就西门子公司贿赂丑闻进行调查，年4月，西门子公司监事会主席冯必乐辞职，年8月，西门子公司贿赂案波及中国，年9月，西门子公司“贿赂门”中间人浮出水面，年5月，西门子公司行贿案调查范围扩大到10多个国家，年底，西门子公司以13亿美元的天价与美国和德国的政府监管机构分别达成和解协议。西门子公司通过一系列的合规重建工作，重新检索和重建西门合规体系，虽然西门子公司曾付出不合规的巨额罚款，但是西门子公司合规体系重建后，美国司法部的评价很高，称西门子公司“以异乎寻常的努力实施了亡羊补牢和自我清理的措施，建立了最先进的‘超一流’的合规体系”。年《财富》世界强排行榜，西门子公司排名66位，保持了很好的健康发展态势！7月9日晚间，中兴通讯新任CEO徐子阳向公司8万名员工发出一封内部信。笔者很赞同信中所说：“进一步加强内控建设，继续完善公司合规体系，将合规嵌入我们日常工作的每个环节。”企业抓合规管理，一方面离不开合规文化的以上示下的意识和认知层面的不断强化，更离不开合规管理体系对行为的有形规范！两者相互促进，才可以提高合规管理体系的有效性，但是，不要把企业合规管理体系与现有管理体系搞成“两张皮”，言必行，行必果！中兴通讯重新检索、重建合规体系是目前最应该要启动的一件战略性工作。

承担使命和责任，我们要培育具有全球竞争力的世界一流企业

年4月21日,第二届“中国企业改革发展论坛”在北京举行,国务院国有资产监督管理委员会主任肖亚庆在开幕致辞中表示,中国特色社会主义进入新时代,对国有企业提出了新的更高要求。党的十九大站在新的历史起点上对国有企业改革发展作出重大部署,明确提出培育具有全球竞争力的世界一流企业,这样一个宏伟目标为国有企业改革发展指明了方向。肖亚庆说,面对国有企业与世界一流企业的差距,我们无论是在管理、技术、核心竞争力上还都需要做出更大的努力,必须进一步增强责任感、紧迫感,倍加努力、接续奋斗,在加快形成“三个一批”上狠下功夫:一是形成一批在国际资源配置中占主导地位的领军企业,二是形成一批引领全球行业技术发展的领军企业,三是形成一批在全球产业发展中具有话语权和影响力的领军企业。

培育一流企业海外经营没有合规经营，一流将不可持续

中兴通讯（ZTE）是全球领先的综合通信解决方案提供商，中国最大的通信设备上市公司。最近却因为海外经营不合规问题，接连遭遇重创！

4月16日，美国商务部网站公告，7年内禁止美国企业与中兴通讯（.HK/.SZ）开展任何业务往来。公告称，中兴违反了年与美国政府达成的和解协议。此事要回到年3月，中兴通讯与美国政府就美国政府出口管制调查案件达成和解。作为和解协议的一部分，中兴通讯同意支付约8.9亿美元的刑事和民事罚金。此外，还有给美国商务部工业与安全局3亿美元罚金被暂缓。是否支付，取决于未来七年公司对协议的遵守并继续接受独立的合规监管和审计。这是中国企业收到的来自美国政府的金额最高的一张罚单。

经过多方艰苦的努力，又以巨额罚金、董事会和管理层限期更换、合规监管等条件换来解禁。美国商务部在7月12日表示，美国方面已经与中国中兴公司签署协议，取消近三个月来禁止美国供应商与中兴进行商业往来的禁令，中兴公司将能够恢复运营，禁令将在中兴向美国支付4亿保证金之后解除。

至此，中兴通讯的生产经营才得以持续！

培育世界一流企业，必须合规先行

未来,随着新一轮扩大开放的不断推进和“一带一路”建设的不断深入实施,走出去的中国企业海外合规经营风险将日益突显。中兴通讯的案例，给我们培育具有全球竞争力的世界一流企业一个重要启示：走向世界一流企业的中国跨国企业必须合规先行，将企业生产经营建立在合规基础之上，企业高层要把企业合规经营列为战略管理内容之一，建立健全企业合规管理体系，强化合规意识，培育企业合规文化，否则，没有合规先行的世界一流企业，如同建立在沙丘之上，合规风险随时会让企业陷入绝境，甚至轰然倒塌。

近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，与此同时，我国正在全面推进依法治国，在这样的背景下，我国企业不论是在国内发展还是开展海外业务都离不开合规。合规是经济全球化的基本通行语言，是市场经济健康可持续发展的基本规则，是企业走向全球化经营风险管理的基本内容，合规风险与管理伴随企业生产经营全过程。年5月，习近平总书记主持深改组会议，审议通过《关于规范企业海外经营行为的若干意见》，提出规范企业海外经营行为，加强企业海外经营行为合规制度建设。最近，发改委网站7月5日消息，为更好服务企业开展海外经营业务，推动企业持续提升合规管理水平，发改委会同有关部门和单位形成了《企业海外经营合规管理指引》(征求意见稿)》。可以这样说，没有合规管理体系为企业生产经营提供持续的合规风险管理与护航，企业在全球市场上经营开拓越成功，合规风险就越大，这样的成功可能昙花一现，更不用谈可持续性。我们一些企业，特别是国有大型企业、民营名企尤其需要修正原来国内生产经营习惯性的市场经营管理思维，树立合规经营意识，学会合规经营管理思维，才能够稳步坚实的迈向具有全球竞争力的世界一流企业。

培育世界一流企业必须建立科学系统的合规管理体系

国际标准化组织（ISO）年12月15日正式发布了《合规管理体系–指南》[ISO:(E)]。中国国家标准研究院已等同采用，于年12月29日，由中国标准化研究院标准化理论与战略研究所牵头制定的GB/T-/ISO:《合规管理体系指南》国家标准，经国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会正式批准、发布，并已经于年7月1日起实施。该标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础，给出了合规管理体系的各项要素以及各类组织建立、实施、评价和改进合规管理体系的指导和建议。企业应一开始就高起点、高标准、国际视野地来建立健全企业合规管理体系。

该《合规管理体系–指南》标准明确持续有效的合规管理体系包括以下八个方面：

一、识别和维护（持续更新）的企业合“规”数据库；

二、准确识别、分析和评价合规风险；

三、建立企业合规管理职责体系；

四、设定企业合规管理目标和制定合规风险管理措施并融入企业流程管理体系而建立企业合规管理体系；

五、加强合规管理机制建设与能力建设；

六、推进合规管理体系有效运行，控制合规风险，实现合规管理目标；

七、合规效果持续监测和开展合规管理体系审计（审核）以及管理层评审；

八、持续改进企业合规管理体系。

合规是世界一流企业必须具有的过硬的软实力

将要培育成为世界一流企业的中国企业，应吸取中兴通讯的教训，同时也应该吸取西门子“贿赂门”事件教训，企业再硬的技术硬实力，也不能够不合规，否则照样会受罚！合规先行，强化合规经营意识，形成企业合规文化，建立科学的合规管理体系，在全球市场经营中切实遵规守法，才能够切实防范合规风险，形成过硬的合规软实力，为中国企业走向世界，成为一流企业打下坚实的合规管理基础。不然，基础不牢，地动山摇！

合规管理，使命担当，我们永远在路上！

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