引子

中兴事件始于美国制裁,源于芯片技术高度依赖进口,对我国信息技术产业的打击是致命的。芯片是信息时代的“基石”,芯片产业则是一个国家高端制造能力的综合体现,是各国参与全球科技竞争的战略制高点。中兴事件警示,即使在全球经济一体化的今天,任何一个国家要在全球分工体系中占据有利地位,必须在核心技术领域拥有“话语权”。没有芯片安全,就没有国家安全。我国要振兴芯片在内的高新技术产业,必须“换道超车”,跟跑、并跑、领跑三管齐下,以创新驱动经济发展。

产业安全指一国重大产业对来自国内外不利因素的冲击具有足够的抵御和抗衡能力,并能确保该产业持续稳定发展。产业安全作为国家经济安全的核心,被欧美等发达国家纳入立法精神之中,即使在WTO这个全球主张得到充分体现的国际机构,也允许各国根据“安全例外”原则采取相应的保护性措施,以维护本国的产业安全。因此,在全球经济一体化的今天,加强对国家战略产业安全问题的研究不可或缺。

1、中兴事件暴露我国芯片产业安全形势严峻

年6月10日,就伊朗核问题,联合国决定对伊朗发起第4轮制裁。6月16日,美国宣布对伊朗实施出口禁令,其中包括源于美国的可军民两用的零部件。年4月,中兴在已知《伊朗交易与制裁条例》的情况下,向伊朗最大电信公司TCI出售一套可监控固定电话、移动电话和互联网通讯的监视系统,协议价1.2亿美元。在页“装箱单”中,混有包括微软(Microsoft)、惠普(HP)、甲骨文(Oracle)、戴尔(DELL)、思科(CISCO)等美国科技企业生产的禁运软件、硬件。为规避风险,中兴在北京注册空壳公司作为绕开美国出口管制的跳板。此举违反了美国对伊朗的出口禁令,美国联邦调查局(FBI)对中兴展开调查。

年11月,在美国监管机构调查中兴违规事件的情况下,中兴决定恢复与伊朗的交易。为规避美方监管,中兴找到一家无锡上市公司作为隔断公司,中兴通过国内贸易将产品卖给这家中国公司,由这家公司再卖给伊朗。美方认为,这是顶风作案。年,中兴通讯公司一位高层管理人员在美国机场被扣,美方在与该高管同行的秘书的电脑里发现了涉及“规避方案”的《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》和《进出口管制风险规避方案—以YL为例》两份文件。这两份文件成为美国政府指控中兴有意规避美国出口管制政策的铁证。年3月7日,美国商务部公布最后调查结果和意见,以违反美国出口管制法规为由将中兴通讯等中国企业列入“实体清单”,对中兴采取限制出口措施。

年3月7日,中兴与美国商务部达成和解,承认美方串谋非法出口、阻挠司法和虚假陈述等3项指控,同意支付约8.9亿美元罚金;承诺解雇4名高管,并对涉事的35名员工进行减少奖金的处罚。此外,美国商务部对中兴执行3亿美元罚款,若中兴通讯于7年暂缓期内确切履行与美国商务部工业暨安全局达成的协议事项,可豁免支付。中兴在协议执行过程中,仅解聘了4名高管,对35名涉事员工没做出任何惩罚。

年4月16日,美国商务部指控中兴通讯在年11月和年7月呈交美国政府函件中做虚假陈述,禁令再次启动。据中金公司披露,中兴的零部件存货仅能满足2个月,如果不能达成和解,禁令将影响中兴公司通信设备和手机业务的生产及销售;生产中断将对全球电信企业运营商网络建设和5G发展产生负面影响。中兴通讯占全球电信设备市场约10%的市场份额,占中国电信设备市场约30%市场份额。梳理中兴通讯供应链发现,在基站设备中,天线系统基本自给自足;射频单元大部分依赖海外进口;基带单元中低端可替代,高精端依赖海外进口,主要是美国。中兴生产所用芯片的自给率基本为0,而博通(Broad